手脚国好意思通信、紫鑫药业定增项主义承销保荐机构世博体育(中国)官方网站，因存在未对刊行东谈主业务进行审慎核查、拜访流于面貌等未尽力尽职行为，东吴证券（601555.SH）收到证监会2025年“1号”行政处罚罚单。

把柄东吴证券1月8日公告，因在国好意思通信、紫鑫药业的非公拓荒行股票技俩执业过程中，存在未尽力尽职，出具的关系文献存在空虚记录等问题，东吴证券被罚没超1336万元，4名保荐代表东谈主统统被罚没170万元。

近一年来，东吴证券不啻一次因攀扯刊行东谈主财务作秀被监管“点名”。之前，因在金通灵非公拓荒行债券技俩中未尽力尽职，该公司2024年4月被江苏证监局出具警示函，并被深交所通报品评。

在券商举座投行业务遇冷、严监管力度加大配景下，东吴证券业务合规问题剖释的同期，投行收入也靠近下滑压力。2024年三季报自满，东吴证券杀青投行业务手续费净收入5.14亿元，同比减少43.35%。

统统罚没金额超1500万元

东吴证券被罚的缘故，是在国好意思通信、紫鑫药业两家上市公司定增技俩中未尽力尽职。把柄证监会此前针对上述两家公司的处罚决定，国好意思通信存在诬捏业务收入、诈骗刊行等问题，紫鑫药业则蛊卦8年财务作秀。

其中，国好意思通信2020年度通过空虚的购销业务加多收入，导致年报存在空虚记录，何况2020年非公拓荒行的关系文献援用了上述空虚的商业业务收入数据，组成诈骗刊行；2021年又错报净利润，导致以前年报存在空虚记录。为此，国好意思通信及关系高管统统被罚没3396万元，时任董事长、总司理、财务总监被阛阓禁入10年。

紫鑫药业则在2014年至2021年时辰，蛊卦8年财务作秀，虚增了近60亿东谈主参存货。违游记为包括虚增在地林下参采购资本、通过作弊格式虚增收入和利润，还未按规章清楚关联交易、非琢磨性资金交往、为关联方违纪担保以及要害诉官司项等事项。为此，紫鑫药业及关系高管统统被罚没3587万元，时任董事长被毕生阛阓禁入，时任监事被禁受10年证券阛阓禁入设施。

而手脚国好意思通信、紫鑫药业定增项主义承销保荐机构，东吴证券在为上述两家公司定增技俩提供管事中，未对刊行东谈主业务进行审慎核查、拜访流于面貌，出具的关系文献存在空虚记录。

在国好意思通信2020年定增技俩中，未对商业业务内控经过审慎核查、拜访流于面貌。在紫鑫药业2014年定增技俩中，未对在地林下参要害采购公约进行审慎核查、未对刊行对象奉行认购义务才略审慎核查、合手续督导时辰未对在地林下参采购事项审慎核查。

把柄证监会下发的《行政处罚决定书》，因触及上述违游记为，东吴证券及4名保荐代表东谈主统统被罚没1506万元。

其中，针对国好意思通信技俩，充公保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚金，充公承销业务行恶所得471.7万元，并处以50万元罚金；对国好意思通信项主义2名署名保荐代表东谈主分辩处以50万元、20万元罚金；针对紫鑫药业技俩，充公保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚金，并对2位署名保荐代表东谈主分辩处以20万元、10万元罚金。

投行业务收入下滑

近一年来，东吴证券不啻一次因攀扯刊行东谈主财务作秀被监管“点名”。除了触及国好意思通信、紫鑫药业定增被处罚，东吴证券还曾因金通灵非公拓荒行债券技俩被出具警示函。

2024岁首，金通灵因多年财务作秀被行政处罚。经证监会窥察，金通灵过甚全资子公司在2017年-2022年通过多种妙技虚增、虚减公司营业收入和利润总和，导致该公司年报存在空虚记录。

随后，因在金通灵2021年非公拓荒行债券技俩中未尽力尽职，存在内核见识追踪落实不充分、责任底稿不完善等情况，东吴证券及技俩庄重东谈主于2024年4月被江苏证监局出具警示函。此外，深交所还对东吴证券及技俩庄重东谈主进行通报品评。

东吴证券主要扎根苏州，依托长三角区域，长期深耕中小企业限度。在券商举座投行业务遇冷、严监管力度加大配景下，东吴证券业务合规问题剖释的同期，投行收入也靠近下滑压力。

2024年三季报自满，东吴证券杀青投行业务手续费净收入5.14亿元，同比减少43.35%。另据同花顺iFinD数据，2024年东吴证券承销保荐用度5749万元，同比减少88%。其中，首发用度3866万元，同比下滑超九成；非公开增发用度1883万元，同比下滑超五成。

IPO撤退方面，同花顺iFinD数据自满，2024年东吴证券IPO保荐流派17家，共撤退10家，撤退率达到58.82%。

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周斌

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